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券业焦虑!央行对券商开出反洗钱最大罚单!今年已6券商遭罚,券业反洗钱遭遇两大难点

2018-08-14 10:12 发布 | 来源:和讯名家 | 作者:宜春新闻网 | 人浏览

今年上半年,已有多家券商因“反洗钱”不到位而被央行处罚,今天又增加一例。

银河证券今日最新公告,因未履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,被央行合计罚款100万元。

这是今年以来被罚的6家券商中,罚款金额最高的券商,也是首单由央行直接开出、而非央行地方支行开出的罚单。

近期,对券商“反洗钱”不到位的处罚越来越多见,从年初紧张备战至今,目前券商仍未能完全解决“反洗钱”的难点:客户身份识别和可疑交易监测。对于反洗钱与反恐怖融资,券商中国此前也推进过详尽报道(“ 券商最近都忙一件大事!反洗钱与反恐怖融资,随时监测可疑客户,随时应对检查,大概率被罚成行业焦虑 ”)。

细究上述券商被央行处罚的原因,主要有两点: 一是未按规定履行“反洗钱”客户身份识别义务;二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告。

一家上市券商合规负责人向券商中国记者表示:“央行取消了法定标准,要求金融机构自定义可疑交易监测标准,而目前看来,客户身份识别和可疑交易监测的难点也没有完全解决,多数券商被罚都逃不出这两点。”

银河证券被央行罚款100万

今日,银河证券公告,7月5日收到了中国人民银行出具的《行政处罚意见书》,合计被罚款100万元,这是今年以来央行对券商开出的罚单金额最高的一次,也是今年第6家因“反洗钱”被罚的券商。

银河证券的两个行为“惹恼”了央行:一是未按照规定履行客户身份识别义务,处人民币50万元罚款;二是与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,处人民币50万元罚款。

因此,央行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,合计对银河证券处以100万元罚款。

银河证券公告中提到,公司在接受检查期间即立查立改。

截至目前,银河证券已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

今年以来已有6家券商被罚

据券商中国记者不完全统计,包括银河证券在内,今年以来(按披露时间)已有6家券商因“反洗钱”不到位而被央行罚款,分别是:第一创业证券、招商证券、华泰证券(2次)、国元证券、华安证券。

这些券商被罚的共同点,都是因涉嫌违法了《中华人民共和国反洗钱法》、或《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、或《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等“反洗钱”规定。

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